- 文献综述（或调研报告）：
政府规制理论发展
政府规制理论率先起源于西方，其旨在探究政府作为市场经济的调节手段的效率。在我国随着改革开放进程也一步步发展起来。王俊豪学者（2001）率先用经济学的原理解释政府规制理论，为我国的进一步研究打下坚实基础。吴伟（2004）用计量统计和回归分析解释了政府规制和经济增长率之间的关系。我国的政府规制与西方国家有较大差别，西方国家主要将政府规制视为市场失灵时的必要调控手段，而我国因国情则带有原始计划经济时期保留的强制性色彩。社会发展进入新时代，经济结构亟待转变，我国经济模式由要素驱动型转为创新驱动型，其中政府的规制引导起到很大力量。Lewis P（2015）对政府规制的定义是政府在对企业监管过程中，对企业造成的不必要，相关的，超过企业常规运行的成本。对政府规制的测量也经过了成本收益法，精算技术，五个维度与一般均衡模型，专业判断，决策分析技术，估价方法，构建评价指标体系等的发展过程，而随着研究的发展，越来越多的学者构建了确定指标或代理指标的理论体系，进行了对政府规制的实证研究。不同的学者因研究方向研究领域原因在确定指标时选择也不同，因此本课题选择的政府规制计量指标需要符合本课题的研究方向。
企业技术创新效率的影响因素
学界对影响企业技术创新因素相关研究也多是从企业规模，研发管理，市场竞争等经典方向。周群（2009）将影响企业技术创新的因素分为两大类，外部因素和内部因素。外部因素包括社会环境因素和市场环境因素。内部因素是企业自身引起，自身控制的因素。其没有细分政府的影响。金静（2018）等在文献综述中将影响因素按类分为制度环境因素，市场结构和公司特征公司治理，管理者特征以及符合国情的其他方面。金静（2018）等将政府规制影响归类于公司治理的外部治理。已有文献多表明，政府虽然增加了大量Ramp;D投入，但企业的创新效率进步远低于预期。
政府规制对企业技术创新效率的影响
白俊红等（2009）认为，近二十年我国Ramp;D经费支出大幅增长，但我国创新技术水平仍然较为落后。政府资金的大幅并没有带来理想的成效，其运用SFA进行实证分析并认为造成的原因有两点，第一政府补助会提高企业创新积极性，但其会挤出企业投资；第二政府增加投资扩大对Ramp;D的需求会因为市场供需关系造成Ramp;D资源短缺，增加投资成本。肖文（2014）认为，白俊红等（2009）的解释基于两个前提，第一企业投资效率要高于政府，第二是产生挤出的前提是企业和政府投资的方向一致。肖文（2014）等进一步解释，政府在技术创新上的投入偏好“远期”技术，而企业更注重当期利益，所以在短期内企业技术创新效率并不会得到显著提升。因此认为政府规制抑制了创新效率的提高。刘瀚龙（2018）等人认为政府规制对企业技术创新效率的影响呈U型。因此，本课题旨在通过实证研究分析，政府规制对企业技术创新效率的影响到底起到什么作用。
- 方案（设计方案、或研究方案、研制方案）论证：
研究方案：
本文以上市公司为研究对象，通过实证分析研究政府规制对企业技术创新效率的影响。首先通过阅读中外相关研究文献，追溯政府规制理论的发展过程，以及影响企业创新因素的分类构建。其次引出问题，通过进一步阅读文献总结归纳引出问题，政府规制对企业技术创新效率到底是起到积极作用还是消极作用。再次通过阅读文献研究指标选取，选择与本课题合适的指标进行研究企业创新效率与政府规制的测量。而后构建随机前沿模型SFA，利用数据处理软件进行处理。
根据研究方案，本文一共分为五章：
第一章为绪论。本章主要介绍了论文的研究背景、目的与意义，并介绍了论文的研究方法与文章结构安排，提出研究的创新点。
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